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2019-10-31 19:02栏目:新闻资讯
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  FX168财政和经济报社(东方之珠)讯 香岛股票(stock)囚系机构因JP Morgan香江证券(摩尔根 Stanley Hong Kong Securities Ltd.,简单的称呼:MSHK)内部监察和控制缺点和失误,对其作出质问并罚钱1,850万港元(约合240万美元)。

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  (图片源于:FX168财政和经济网)

  香港证监会星期二(10月28日)在大器晚成份证明中表示,JP Morgan香江证券的中间监察缺点和失误与其在防止利润冲突、备存有关其电子交易系统的体贴入妙文件、揭露卖空提示和严守持仓限额等表现成关。

  具体来讲,中国证券监督管理委员会的检察开采,MSHK未有:

  丰富防止厂家本身的购买发卖与代客商开展的购买出卖之间的利润冲突,及就于二〇一一年11月施行利便交易获得顾客同意;

  在《操守法则》有关电子贸易的条文于二零一五年五月收效后,就适用于通过其电子交易系统履行的购买出外盘的股票价格检查及监察和控制措施,备存有关该等艺术的设计及运维的通盘文件;

  确认保证就二〇一五年11月至二月初间的约29,000个卖空提示固守揭露规定;

  确定保证合约限量获得遵循,导致于二〇一六年十月的某部交易日,风流罗曼蒂克项股票(stock)期货合作选择权合约比上限超逾300份公约;

  在二〇〇九年3月至二〇一六年五月以内,向交易所申报其两家联属集团的须申报大数额未平仓合约;

  在二零一二年7月至二〇一四年10月里边,依据一名客户的指令按总额基础持有持仓量;及

  在二零一二年5月至二〇一五年三月初间,遵照一名资金财产管理人的指令以获转授权力的人的材料申报大数额未平仓合约。

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  (图片来自:香岛证监会、FX168财政和经济网)

  声称展现,JP MorganHong Kong股票(stock)与中国证券监督管理委员会协作解决监禁方面的关爱,“同意委聘独立的检讨机构就其内部监察措施进展前瞻性的反省,以保险其遵从有关软禁规定”。

  在里头监察难题上,Hong Kong股票经纪机交涉解析师最近径直遭到Hong Kong证监会的严加复核。

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  (图片来自:FX168财政和经济网)

  二零一五年四月,由于其香江单位股票(stock)工作在二〇一〇年至二零一三年间违反拘押规定,包涵违反关于“裸卖空”禁令,摩根士丹利的支行(JP摩根Chase & Co)被处以3,000万英镑的罚金。

  2016年10月,法国巴黎股票(stock)(BNP Paribas Securities)因违反击黑社会池交易服务规定被罚金1,500万美金。巴黎银行(BNP Paribas)随后关闭了那少年老成交易平台。

  为增长对香江期货行业的监管,香港(Hong Kong)中国证券监督管理委员会任命魏建新(托马斯Atkinson)为准绳施行部实践董事,任期三年,自3月3日起生效。

  参加香岛中国证券监督管理委员会事先,魏建新为加拿大安徽大学概省股票(stock)事务监委准绳实行部首席奉行官。

  校对:卢瑟

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